「中國日報」國務院發展研究中心副主任張軍擴：提高科技自立自強能力需要處理好五個重要關系

中國日報10月30日電 10月30日，國務院發展研究中心副主任張軍擴在第87次中國改革國際論壇上作了題為《提高科技自立自強能力需要處理好五個重要關系》的發言。他圍繞提高科技自立自強能力需要處理好的幾個重要關系談了幾點看法。

一是在科技創新的體制環境建設上，要處理好繼續深化科技管理體制改革與重視優化科學發展大環境的關系

十八大以來，為加快實施創新驅動發展戰略，黨中央國務院發布實施了一系列支持和鼓勵企業、科研機構、高等院校和科技人員的改革和政策舉措，如擴大高校、研究機構自主權，落實對研究人員科技成果的股權、期權和分紅激勵，改革財政科研項目和經費管理制度等。這一系列科技管理制度改革和創新支持政策大大激發了全社會的創新活力，為加快推進科技創新奠定了良好的社會基礎。

但與科技自立自強的要求相比，科技管理體制和科學發展大環境仍有待進一步優化和完善。隨著我國科技創新從技術追趕轉向前沿技術創新，科研的不確定性增加，傳統的強調計劃、時間控制、過程控制、結果控制的線性管理方式很難適應前沿技術創新和基礎研究的規律和特點，弊端和不足越來越凸顯。例如，過去人們習慣的采取掛牌子、設基地、授稱號等政策引導方式，以及依賴論文、專利等量化指標考核評價對科研進行管理，很容易導致科研人員追求“短平快”，難以真正做到潛心鉆研，不利于科技長期發展和重大創新成果產出。另外，現行的科技創新相關制度和政策設計對創新的風險性和不確定性考慮不足，容錯性和容敗性不足，也會導致研究機構和研究人員不愿意從事風險較高的創新活動，從而也不利于產生原始性、顛覆性創新成果。

二是在科技創新資金投入上，要處理好應用研究與基礎研究、政府財政投入與社會多元投入的關系

基礎研究是重大技術創新的源頭，其投入產出水平是國家綜合科技實力的重要體現。在過去幾十年的發展中，由于我國發展水平和技術水平與發達國家之間的差距比較大，所以技術進步主要采取引進、消化、吸收，科技研發也主要集中在已有成熟技術的突破，以及相應的應用性技術研發，而前沿技術和基礎研究能力相對不足，由此導致我國重大原創性成果缺乏，關鍵核心技術受制于人、“卡脖子”問題突出。進入新發展階段，要縮小與發達國家的技術差距，提高科技自立自強能力，除了繼續攻克未掌握的成熟技術、應用性技術以外，還必須以更大的力氣在更多前沿技術方面實現突破，以更大力氣在更多的基礎研究方面實現并跑甚至領跑。

我國基礎研究面臨的一個突出問題，是研究投入不足。研究發現，“十三五”以來，我國R&D支出快速增長，總量已居世界第二，R&D強度也超過歐盟平均水平。但基礎研究投入不足是一個明顯短板，2018年我國基礎研究投入強度（基礎研究支出/GDP）僅為0.12%，遠低于主要創新國家0.4%-0.7%的水平。我國基礎研究強度過低的主要原因是投入來源相對單一。研究發現，主要創新型國家均形成了以政府為主導，企業、高校、非營利機構為補充的多元化基礎研究投入格局。比如美國，其2015年基礎研究支出中聯邦政府占44%、企業占28. 2%、大學占12. 3%、其他非營利組織占12. 7%、州政府占2. 8%；而日韓的基礎研究中企業占比高達40- 60%。而我國基礎研究投入以政府為主，中央政府占大頭。比如2018基礎研究支出中，各級財政支出占比達到65%-70%，企業支出占比不到3%。在政府財政支出中，中央政府支出占到85%以上。因此，要完善穩定多元的投入機制，在繼續加大財政投入的同時，通過適當的引導和鼓勵，撬動更多社會資金支持基礎研究。

三是在科技攻關的模式上，要處理好新型舉國體制與創新生態系統的關系，充分利用好市場力量。

當前，我們亟需在重大核心科技領域加強攻關、實現突破，因此要發揮好新型舉國體制的作用。不過，也要認識到，新型舉國體制盡管不同于計劃經濟條件下的傳統舉國體制，但畢竟也是在技術追趕的特定發展時期的一種特殊制度安排，不宜全面開花，也不是放之四海皆準。應有所為有所不為，集中調動有限資源，在國家重大工程、未來前沿技術、“卡脖子”關鍵技術等少數重點領域爭取實現重大突破。從中長期來看，更加艱巨的任務是建設一個充滿活力的創新生態系統，讓更多前沿技術從中源源不斷涌現出來。

應該看到，與幾十年前相比，我國企業所積累的創新資源與能力已今非昔比。在民用領域，我國已經產生了一批技術積累深厚，創新能力強的大型民營企業。特別是在人工智能、無人裝備、新能源等新技術領域，民營企業發展速度快，具有較高的技術水平。構建新型舉國體制，促進科技自立自強，需要在發揮好傳統優勢的同時，充分利用好改革開放以來所形成的企業力量、市場力量、社會力量，形成合力。

四是在科技創新人才隊伍建設上，要處理好鞏固數量優勢與優化結構的關系

科技創新本質上是人才驅動。我國擁有全球最大規模的科技和專業技能人才隊伍，蘊藏著巨大的創新潛能。2020年，我國研發人員全時當量已達到509.2萬人年，連續多年位居世界第一。我國還培養造就了世界上規模最大的工程師隊伍，既有利于快速將創新的想法變成現實，也有利于創造出大量的工藝創新和工程創新。此外，我國科研人員和工程師的成本相對較低，后備青年人才相對比較充足，為科技創新提供了充分的人才保障和成本優勢。促進科技自強自立，我們必須繼續充分發揮好這個優勢。

同時，我們也要看到，盡管我國已經成為科技人才大國，但人才結構矛盾比較突出，具有國際一流水平的戰略科技人才、頂尖基礎研究人才、高水平創新創業團隊、高技能人才等高層次人才還比較缺乏，特別是缺少能夠真正定下心來、長期深耕基礎理論的隊伍和人才，人才結構難以適應科技自立自強的需要。因此，促進科技自立自強，必須在用好人才規模優勢的同時，下大力氣優化我國的人才成長環境，培養和吸引更多的戰略科學家、頂尖科學家。

五是在對外關系上要處理好自主安全與開放合作的關系，在保障安全的前提下加強開放創新

長期來看，我們必須加大在關鍵核心技術方面的自主創新和集中攻關力度，必須著力解決核心技術、核心設備和關鍵元器件受制于人的情況。自主創新意味著我們要掌握科技發展和創新應用的主動權、主導權，不斷推動和加強前沿科技領域的自主知識產權布局。但自主創新和集中攻關絕不等于關起門來搞創新，而是以我為主的充分吸收和利用國際資源的開放創新。盡管我們面臨少數西方發達國家的科技遏制和打壓，但它們越是如此，我們越應該主動推進開放創新，尤其是在一些關鍵制度上擴大開放力度。因為歷史經驗已經充分說明，封閉是絕沒有出路的。要積極推進國內外人才、技術和科技計劃等各方面合作交流，充分利用全球高端創新要素提高我國科技創新能力。

最后需要強調的是，只要本著合作共贏的理念，就不難看到，中國提高科技自立自強能力的努力，對于國際科技界、企業界、科技人才等來講，都會帶來重大發展機遇。國際企業、研究機構不僅有機會參與中國重大研發項目，也有機會分享研發成果，共同開發中國市場，共同求得發展。